中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资    基金发起式连结基金（QDII）      招募说明书（更新）    基金照料东谈主：中原基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                        弥留指示   中原恒生香港上市生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)经 中国证监会2022年9月26日证监许可20222261号文准予注册，基金合同于2022年11月22日 矜重见效。根据基金照料东谈主于2024年12月4日刊登的《中原基金照料有限公司对于变更中原 恒生香港上市生物科技交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）偏执连结基金基金称呼并修 订基金合同的公告》，          “中原恒生香港上市生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）”自2024年12月9日起改名为“中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资 基金发起式连结基金（QDII）”。   基金照料东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主连合大批赎回基金产生的流动性风险，基金照料东谈主 在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金濒临追踪缺欠抑遏未达约定目的、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在 风险。本基金为中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金 (QDII)（以下简称“中原 恒生生物科技 ETF”）的连结基金，主要通过投资中原恒生生物科技 ETF 紧密追踪标的指 数的发达，因此本基金的净值会因中原恒生生物科技 ETF 净值波动而产生波动。本基金可 投资于境外市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险 之外，本基金还濒临香港市集风险等境外证券市集投资所濒临的非常投资风险，包括港股市 场股价波动较大的风险、汇率风险、法律和政事风险、管帐轨制风险、税务风险及投资用具 的干系风险等。本基金的预期风险和预期收益高于搀杂基金、债券基金和货币市集基金。根 据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适合性照料办法》，基金照料东谈主和销售机构已 对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险 分类范例的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照料 东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊标      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 识，暂停暴露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 当前分和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔细阅 读干系内容并温顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品辛勤概要，全面剖析本基金的风险收益特征和居品特点，并充分斟酌自身的风险承 受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全剖析基金合同第二 十部分法律解释的免责条件、第二十一部分法律解释的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。   基金照料东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全剖析基金合同法律解释的免责条件和法律解释的争议处理方式。   本招募说明书年度更新接洽财务数据和净值发达数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务辛勤未经审计）                 中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                                                                  目 录      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                      一、序论   《中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明 书（更新）     》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）                                   、《公开召募 证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基        （以下简称“《运作办法》”）、 金运作照料办法》             《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、                 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料法律解释》                                        （以 下简称“《流动性风险照料法律解释》”）、                  《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法》                                        （以 下简称“《试行办法》”）、             《对于实施接洽 问题的文书》（以下简称“《文书》”）                  、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏执他接洽法律解释以及《中原恒生生物科技交易型 绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)基金合同》编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好意思性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤央求召募 的。本基金照料东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他接洽法律解释享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金（QDII）                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况且，该 ETF 的投资目的和本基金的投资目的 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目的。本基金以中原恒生生物科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）为目的 ETF 密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化，给与绽放式运作方式的基金，简 称连结基金 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主采用、更换和遗弃。               ：指《中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发 起式连结基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用改革和补充 绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 金（QDII）招募说明书》偏执更新 接基金（QDII）基金居品辛勤概要》偏执更新 金发起式连结基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改革       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 往往作念出的改革     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对其 往往作念出的改革     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出 的改革     《试行办法》          ：指《及格境内机构投资者境外证券投资照料试行办法》及颁布机关对 其往往作念出的改革。     《文书》        ：指《对于实施接洽问题 的文书》及颁布机关对其往往作念出的改革。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料法律解释》及颁布机关对其往往作念出的改革     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改革 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及干系法律法例法律解释不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并解救基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 受中原基金照料有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金照料有限公司绽放式基金业务法律解释》，是范例基金照料 东谈主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照料东谈主、销售机构和投资东谈主共 同战胜 份额的步履      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 求将基金份额兑换为现金的步履 件，央求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调理为基金照料东谈主照料的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一绽放日基金总份额的 10% 已竣工的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》法律解释的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 或经中国证监会招供的机构确立的证券交易服务公司，向香港联合交易扫数限公司进行申 报，买卖沪港通、深港通法律解释范围内的香港联合交易所上市的股票 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置清理，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本领仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                       三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）连结基金风险   本基金为 ETF 连结基金，基金资产主要投资于目的 ETF，在多数情况下将解救较高的 目的 ETF 投资比例，基金净值可能会随目的 ETF 的净值波动而波动，目的 ETF 的干系风 险可能平直或曲折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于目的 ETF，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。以下 身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪缺欠控 制未达约定目的：   ①目的 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖目的 ETF 时所产生的价钱各别、交易成本和交易冲击。   ③基金调理资产配置结构时所产生的追踪缺欠。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪缺欠。   ⑤基金现金资产遭殃所产生的追踪缺欠。   ⑥基金的照料费和托管费所产生的追踪缺欠。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与目的 ETF 功绩各别的风险   本基金为目的 ETF 的连结基金，但由于投资方法、交易方式等方面与目的 ETF 不同， 本基金的功绩发达与目的 ETF 的功绩发达可能出现各别。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和留心，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的照料和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈说并提议惩办决策，如更换基金标的指数、调理运作方式，与其他基 金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额 握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基 金标的指数、调理运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金照料东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系市集发达 存在各别，影响投资收益。   （5）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生明显负面事件濒临 退市或违约风险，本基金和目的 ETF 可能会对干系成份券进行调理，从而可能产生追踪偏 离、追踪缺欠抑遏未达约定目的的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险：如果发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通 货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过投资目的ETF曲折投资于港股，也不错通过港股通或及格境内机构投资 者的方式平直投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法律解释等各别带 来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可平时交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   （1）国外市集风险     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动发达出高度干系性，本基金在参与港股 市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香 港市集结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到或然事件影 响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和生息品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到或然事件影响可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，只好内地与香港两地均为交易日且好像餍足结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交易但港股通不可如常进行交易），导致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中荟萃体现市集反应，酿成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所握港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）在香港市集完成清理交收，卖出的资金在T+3日才气回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金 不可实时到账，酿成支付赎回款日历比平时情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、调理等处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所握港股通股票权益分配、调理、上市公司被收购等 情形或者其他异常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调理等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调理      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化以至受损的风险。   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所法律解释，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌 步调。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化法律解释， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据其 财务现象在证券简称前加入相应标记（例如，ST及*ST等标记）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市范例且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所握个股遭受非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，标的指数成份股中可能包含香港市集股票。港币相对于东谈主 民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜 在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影 响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时分 延伸或是汇率数据诞妄等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   由于香港市集适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或 合同不可平时执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港市集可能会往往采用 某些管制步调，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基 金资产带来不利影响。   香港市集对上市公司日常筹备行动的管帐处理、财务报表暴露等管帐核算范例的法律解释 可能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   香港市集在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收法律解释可能发生变化，或者实施具有回顾力的改革，从而导致基金向该市集合 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未展望的额外税项。   （1）股票   股票投资风险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定 的影响，导致市集价钱水平波动的风险；宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平 产生影响的风险；市集挂牌交易的上市公司筹备现象受多种身分影响，如市集、本领、竞争、 照料、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券   债券投资风险主要包括：市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券市集不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东谈主出 现违约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料下落导致债券价钱下落的风险。   （3）生息品   由于金融生息居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在市集濒临突发事件时，可能会 导致投资损失高于运转投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，生息品的交易可能 不够活跃，在市集变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的额外损失。   （4）正回购/逆回购   在回购交易中，交易敌手方可能因财务现象或其他原因不可履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值酿成不利影响。   （5）证券假贷   手脚证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）违约，则基金可能濒临到期无法获 得证券假贷收入以至借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。   在目的 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金照料东谈主可 能无法马上、低成腹地调理基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以应付赎回要求，在照料 现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错综合利用备用的流动性风险照料用具以 减少或卤莽基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回央求被延期办理、赎回央求被暂停 接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 连结基金，投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的目的 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时时情况 下贱动本性况雅致。然而在目的 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情 况下，基金照料东谈主可能无法马上、低成腹地调理基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险照料步调   当本基金发生大都赎回情形时，基金照料东谈主不错给与以下贱动性风险照料步调：   ①延期办理大都赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步调。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险照料用具，对赎回央求等进行限定调理，作 为特定情形下基金照料东谈主流动性风险的扶植步调，包括但不限于：   ① 延期办理大都赎回央求   当基金出现大都赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般平时情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或减速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的冲击成本好像分配给履行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他步调。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券握有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支握证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能欺骗 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可竣工其参与证券化交 易所展望的投资收益目的的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务用具（债券、单子等）手脚证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生违约从而给投资者 酿成损失。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东谈主为身分酿成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门欺骗、交易诞妄、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响交易的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险抑遏干系业务法律解释，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证 券交易资金进行前端额度抑遏，由于执行、调理、暂停该抑遏，或该抑遏出现异常等，可能 影响交易的平时进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金照料东谈主无法抑遏的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调理 而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金照料东谈主为调理投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用阻滞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 对应特定资产的变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照料东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金如期 陈说中暴露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱 的承诺，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需斟酌主袋 账户资产，因此本基金暴露的功绩目的不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   接触、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金照料东谈主自身 平直抑遏才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金照料东谈主承诺以教师信用、发愤尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其改日功绩发达。基 金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 券市集渊博端正等作出的空洞性描绘。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应全面温顺本基金风险等第的干系情况，严慎作 出投资决策。 中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                     四、基金的投资   （一）投资目的   通过对目的 ETF 的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。本基金力 争日均追踪偏离度的完竣值不跨越 0.35%，年追踪缺欠不跨越 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣工投资目的， 本基金还可少量投资于非成份股偏执他境表里市集投资用具。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪并吞标的指数的公募基金（包括绽放式基金和交易 型绽放式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）                             、经中国证监会招供的境社交 易所上市交易的生息用具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币市集 用具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支握证券、银 行入款、同行存单、货币市集用具、金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目的 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合目的 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购目的 ETF。对于出现市集流动性不足等情况，导致基金无 法赢得宽裕数量的股票时，基金照料东谈主有权通过投资非成份股等进行适合的替代。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济时事、资金供求弧线、市集利率走势、信 用利差现象和债券市集供求关系等身分的基础上，动态调理组合久期和债券的配置结构， 精选债券，获取收益。   为了更好地竣工投资目的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的生息用具。   基金参与股指期货交易，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。在此基础 上，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标 的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东谈主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的照料东谈主员负责期权的投 资审批事项，以注意期权投资的风险。   本基金将深入分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，忖度资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶植给与订价模子，评估其内在价值。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目的及本基金风险 收益特征的前提下，遵命法律法例的法律解释，履行适合范例后相应调理和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵命以下限制：         中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 资生意银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。 照料的全部基金（含本基金）不得握有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的 总股本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对握 有的股本权证欺骗调理。 是指法律或基金合同法律解释的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越本基金资产净值的 20%。 条约约定为准，况且应当战胜下列法律解释：   i）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采用市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分 红。一朝借方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   iv）除中国证监会另有法律解释外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现金。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   b) 入款讲明。   c) 生意单子。   d) 政府债券。   e) 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可遗弃信用证。   v）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平时市集旧例的合理期限内要求反璧 任一或扫数已借出的证券。   vi）基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿服务。 定：   i）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置卖 出收益以餍足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调理以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处 置已购入证券以餍足索赔需要。   v）基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿服务。 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现金不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 的 20%。   若基金跨越上述投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个服务日内给与合理的生意步调 减仓，以稳当投资比例限制要求，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵命以下限制： 期。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不 稳当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各类资产支握证券总共规模的 10%。 资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再稳当投资范例，应在评级陈说发布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使 基金投资比例不稳当上述法律解释投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调理。   （3）本基金境表里投资组合均应遵命以下限制：       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数 成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述法律解释投资比例 的，基金照料东谈主应当 30 个交易日内进行调理，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自本基金合同见效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法律解释为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受干系限制，自动战胜届时有用的法律法例或监管法律解释，不 需召开基金份额握有东谈主大会审议。   为留心基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未握有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品干系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷服务的投资；   （12）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；           中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）     （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；     （14）法律、行政法例和中国证监会法律解释结巴的其他行动。     基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、履行抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，注意利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。     法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。     （五）标的指数     改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并提议惩办决策，如更换基金标的指数、调理运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确如期间，基金照料东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东谈主利益优先原则解救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调理的，基金照料东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时 对干系成份券进行调理。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk。     （六）功绩比较基准        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金功绩比较基准为经东谈主民币汇率调理的标的指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税 后利率×5%。   （七）风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂基金、债券基金与货币市 场基金。   本基金通过主要投资于目的 ETF 曲折投资于香港证券市集，需承担汇率风险以及境外 市集的风险。   （八）目的 ETF 发生干系变更情形的处理方式   目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适合范例后由投资于目的 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会；若届时本基金照料东谈主 已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着留心投资者正当权益的原则，履行 适合的范例后可中式其他合适的指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照料东谈主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的法律解释。   （十）基金投资组合陈说        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈说：                                                     占基金总资产的比   序号                名堂            金额(元)                                                       例(%)         其中：庸碌股                                  -                 -              存托凭证                               -                 -              优先股                                -                 -              房地产信托                              -                 -         其中：债券                                   -                 -              资产支握证券                             -                 -         其中：远期                                   -                 -              期货                                 -                 -              期权                                 -                 -              权证                                 -                 -         其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -                 -         产   本基金本陈说期末未握有股票及存托凭证。         中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金本陈说期末未握有权益投资。   本基金本陈说期末未握有权益投资。   本基金本陈说期末未握有债券。   本基金本陈说期末未握有债券。   本基金本陈说期末未握有资产支握证券。   本基金本陈说期末未握有金融生息品。                                                             占基金资产                                              公允价值   序号      基金称呼     基金类型    运作方式     照料东谈主                     净值比例                                               （元）                                                              (%)           中原恒生生                                     中原基金            物科技             交易型绽放             ETF              式                                      公司           （QDII）       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开攻讦、 处罚的情形。  序号             称呼                  金额(元)   本基金本陈说期末未握有处于转股期的可调理债券。   本基金本陈说期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                      五、基金的功绩   基金照料东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）     下述基金功绩目的不包括基金份额握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后履行 收益水平要低于所列数字。 （一）中原恒生生物科技 ETF 发起式连结（QDII）A                          份额净值增                   功绩比较基                份额净值增               功绩比较基    阶段                    长率范例差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                 准收益率③                            ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2023 年      -22.47%    1.84%        -21.69%    1.86%   -0.78%   -0.02% 日至 2024 年      -13.53%    1.96%        -13.02%    1.99%   -0.51%   -0.03% 日至 2025 年 3    26.13%     2.00%        26.27%     2.01%   -0.14%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                 -8.72%    1.92%        -9.79%     1.95%   1.07%    -0.03% （2025 年 3 月 （二）中原恒生生物科技 ETF 发起式连结（QDII）C                          份额净值增                   功绩比较基                份额净值增               功绩比较基    阶段                    长率范例差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                 准收益率③                            ②                     准差④ 年 12 月 31 日            中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 日至 2023 年      -22.69%         1.84%        -21.69%    1.86%     -1.00%   -0.02% 日至 2024 年      -13.79%         1.96%        -13.02%    1.99%     -0.77%   -0.03% 日至 2025 年 3    26.03%          2.00%        26.27%     2.01%     -0.24%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -9.36%          1.92%        -9.79%     1.95%     0.43%    -0.03% （2025 年 3 月                                  六、基金照料东谈主     （一）基金照料东谈主概况     称呼：中原基金照料有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院     办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层     确立日历：1998 年 4 月 9 日     法定代表东谈主：张佑君     接洽东谈主：邱曦     客户服务电话：400-818-6666     传真：010-63136700     中原基金照料有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                          握股单元                         握股占总股本比例        中信证券股份有限公司                                        62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                   27.8%        天津海鹏科技磋商有限公司                                       10%                           总共                              100%        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮手、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票照料委员会主任、政策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司打算财务部 资产照料业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与生息居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权生息品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教师及广西南宁政府磋商民众。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教师，博士生导师，主要研究场合为财务照料、老本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商照料学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届世界MBA造就带领委员会副主任委员、造就部工商照料专科素养带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照管人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 照料发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司打算财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司打算财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 握服务）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等服务。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金照料有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握服务）       ，中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本照料 有限公司执行董事、总司理等。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金照料有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金照料有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照料有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资照料有限公司副总司理，中原基 金照料有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限服务公司。曾任中原基金 照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东谈主、中原 老本照料有限公司监事、上海中原钞票投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司打算财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料有 限服务公司信息本领部负责东谈主，中原基金照料有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金照料有限公司研究发展部居品司理、数量投资部研 究员，嘉实基金照料有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产照料有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金照料有限公司，历任中原中证四川国企改革交易型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企改革交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 间）、中原中证浙江国资调动发展交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、中原中证浙江国资调动发展交易型绽放式指数证券投资基金连结基 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要消耗交易型绽放式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、中原中证新 动力交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新材料主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、中原中证石化产业交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、中原国证消耗电子主题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、中原中证细分有色金属产业主题交易型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分有色金属 产业主题交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2017年         、中原沪深300交易型绽放式指数证券投资基金连结基金基金司理（2017年         、中原野村日经225交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019 年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年         、中原国证半导体芯片交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型绽放式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、中原中证1000交易型绽放式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、中原中证云计较与大数据主题交易型绽放式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型绽放式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金(QDII)基金 司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型绽放式指数证券投资基金基金 司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                            、中原标普500交易型绽放式指数证券投 资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                             、中原恒生生物科技交易型绽放式指数 证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                       、中原标普500交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理（2023年5月10日起任职）                                             、 中原中证智选300价值稳健策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年7月31日起      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 任职）、中原中证智选300成长调动策略交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年9 月5日起任职）       、中原中证智选300价值稳健策略交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结 基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云计较与大数据主题交易型绽放式指数证 券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年11月14日起任职）                                、中原中证智选300成长调动 策略交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华 夏沪深300ESG基准交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2024年4月9 日起任职）     。   主任：徐猛先生，中原基金照料有限公司数量投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数量投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数量投资部B角，基金司理。   袁英豪先生，中原基金照料有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金照料有限公司数量投资部总监，基金司理。   （三）基金照料东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照料东谈主承诺        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用有用步调，防患违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 步调，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未握有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品干系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷服务的投资；   （12）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会法律解释结巴的其他行动。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。 法例及行业范例，教师信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例接洽法律解释，由国务院证券监督照料机构法律解释结巴的其他步履。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息。   （五）基金照料东谈主的里面抑遏轨制   基金照料东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完好意思的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、抑遏范例组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行动、信息调换、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的抑遏联想合感性及运行有用性的陈说。   雅致的抑遏环境包括科学的公司治理、有用的监督照料、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司照料层确立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健筹备和范例运作，怜爱职工的合规遵法意志和处事谈德的培养，并 进行握续造就。   公司各层面和各业务部门在确定各自的目的后，对影响目的竣工的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险抑遏轨制。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   公司对投资、管帐、本领系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和范例化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 检察、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互检察、相互制约。      （1）投资抑遏轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易照料部负责扫数交易的荟萃执行。      ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和交易执行职能严格阻滞，实行荟萃交易 轨制，建立和完善公正的交易分配轨制，确保各投资组合享有公正的交易执行契机。      ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并遒劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作需要经 过严格的审批范例；交易照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性抑遏。按照法例或公司法律解释建设各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④结巴性抑遏。根据法律、法例和公司干系法律解释，基金结巴投资受限制的证券并结巴从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述结巴进行自动指示和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易照料部对投资步履进行一线监控；风险照料部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调理。      （2）管帐抑遏轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑遏规程，确解救帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了注意基金管帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。      ④制定了完善的档案解救和财务嘱托轨制。      （3）本领系统抑遏轨制       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   为保证本领系统的安全厚实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的留心、数据的备份、信息本领东谈主员操作照料、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东谈主事照料轨制，确 保东谈主力资源的有用照料。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括非法步履的拜访 范例和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱服务小组手脚反洗钱服务的专门机构，指定专门东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料服务；各干系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑遏轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信回绝流渠 谈，公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检察，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项筹备 照料行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和解救里面抑遏轨制是本公司董事会及照料层的服务。   （2）上述对于里面抑遏的暴露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑遏轨制。          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                         七、基金的召募    （一）基金召募的情况    本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏执他接洽 法律解释召募。本基金召募央求还是中国证监会 2022 年 9 月 26 日证监许可20222261 号文注 册。    本基金自 2022 年 11 月 7 日起至 2022 年 11 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 21,750,367.81 份基金份额，有用认购户数为 1,529 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与目的 ETF 的接洽与区别    本基金为目的 ETF 的连结基金。本基金主要投资于目的 ETF 以求达到投资目的，目的 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目的相似。    在投资方法上，本基金为目的 ETF 的连结基金，主要通过投资于目的 ETF 来追踪标的 指数；本基金的目的 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。    在交易方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的目的 ETF 属于交易型绽放式指数证券投资基金，目的 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与目的 ETF 功绩发达可能出现各别，可能激发各别的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；目的 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；目的 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。    （四）基金份额类别      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购 费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分 别建设代码，永诀计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   接洽基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金照料东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金照料东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调理现存基金份额类别销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额握有东谈主大会，调理前基金照料东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金照料东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建设不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，调理前基金照料东谈主需实时 公告。接洽基金份额类别的具体法律解释等干系事项届时将另行公告。   （五）召募对象   稳当法律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                   八、基金合同的见效   根据接洽法律解释，本基金餍足基金合同见效条件，基金合同于 2022 年 11 月 22 日矜更生 效。自基金合同见效日起，本基金照料东谈主矜重入手照料本基金。   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法例或证监会法律解释发生变化，上述阻隔规 定被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会法律解释执行。   《基金合同》见效三年后若仍无间存续，连合 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数量不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照料东谈主应当在如期陈说中给予暴露； 连合 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会陈说并提 出惩办决策，如握续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                       九、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交易平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一都交织处西南广电金 融中心40A（518000）        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交易    本公司电子交易包括网上交易、挪动客户端交易等。投资者不错通过本公司网上交易 系统或挪动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系描绘。    基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽放日实时分        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交易所和香 港交易所的共同交易日，但基金照料东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的 法律解释公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时分为上海证券交易所的交易时 间。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或履行情况需要， 基金照料东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调理，但应在实施日前依照《信 息暴露办法》的接洽法律解释在法律解释媒介上公告。   本基金自 2022 年 11 月 30 日起绽放日常申购、赎回、调理、如期定额申购等业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调理央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行计较； 行采用基金份额类别； 在战胜基金合同和招募说明书道律解释的前提下，以各销售机构的具体法律解释为准； 在新法律解释入手实施前依照《信息暴露办法》的接洽法律解释在法律解释媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务，各类基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均不 得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在基金照料东谈主直销机构或中原财        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 富保留的本基金 A 类或 C 类基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体 业务办理请遵命基金照料东谈主直销机构或中原钞票的干系法律解释。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的法律解释为准。具体业务办理请遵命各代销机构的干系法律解释。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采用上述步调对基金规模给予抑遏。具体见基金照料东谈主干系公告。 限制。基金照料东谈主必须在调理前依照《信息暴露办法》的接洽法律解释在法律解释媒介上公告。   （五）申购和赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构法律解释的范例，在绽放日的具体业务办理时安分提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否见效以基金登记机构说明为准。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否见效以基金登记机构说明为准。   投资东谈主赎回央求得手后，基金照料东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金照料东谈主应以交易时分收尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有用性进行 说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构法律解释的其他方式查询央求的说明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实 接管到央求。央求的说明以登记机构或基金照料东谈主的说明结果为准。对于央求的说明情况， 投资者应实时查询。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）                申购费率              申购金额             申购金额 ≥ 500 万元            每笔1000元 份额时收取。赎回费率如下：                 握有期限              赎回费率               握有期限               握有期限 ≥ 7 天          0.00%   对握续握有少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽法律解释在法律解释媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销打算，针对以特定交易方式（如网上 交易、挪动客户端交易）等进行基金交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适合调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律法例以及监管部门、自律法律解释的 法律解释。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （1）申购份额的计较   ①当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此缺欠产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额永诀为1,000.00元、100万元、                        申购1          申购2            申购3        申购金额（元，a）       1,000.00    1,000,000.00    2,000,000.00     适用前端申购费率（b）           1.20%          0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）        988.14    991,080.28    1,988,071.57        前端申购费（d=a-c）        11.86      8,919.72      11,928.43     A类基金份额净值（e）           1.2300        1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）        803.37    805,756.33    1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                    申购4                申购金额（元，a）           5,000,000.00                前端申购费（b）                1,000.00        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                   净申购金额（c=a-b）              4,999,000.00                   A类基金份额净值（d）                    1.2300                   申购份额（e=c/d）               4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额计较如下：   申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，握有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额计较如下：   净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计较，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适合范例，不错适合延伸计较或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项回绝或暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定回绝或暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金照料东谈主应当根据接洽法律解释在法律解释媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照料东谈主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可 延期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 6 项所述 情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 获受理部分给予遗弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并 公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调理中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平时赎回 范例执行。   （2）部分延期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用延期赎回或取消赎 回。采用延期赎回的，将自动转入下一个绽放日无间赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被遗弃。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   （3）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照料东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东谈主跨越基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金照料东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回央求有贫苦或以为因支付全 部投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料 东谈主不错延期办理赎回央求。具体分为两种情况：        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   ①如果基金照料东谈主以为有才略支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按平时范例进行。对于单个投资东谈主跨越基金总份额 赎回份额，未说明的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将 被遗弃。   ②如果基金照料东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有贫苦时，则扫数投资东谈主的赎 回央求（包括单个投资东谈主跨越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并延期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金调理   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行央求。   （3）基金调理采用“未知价”法，即基金的调理价钱以调理央求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日央求基金调理后，T+1 日可赢得说明。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （5）除另有法律解释外，基金份额握有东谈主单笔转出央求遵命转出基金接洽赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金照料东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采用一样的 比例说明；在转出央求得到部分说明的情况下，未说明的转出央求可根据投资者预先的采用 和代销机构的干系法律解释给予顺延或遗弃基金调理。   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体法律解释。   基金照料东谈主有权根据市集情况调理调理的范例及接洽限制，但应最迟在调理见效前 2 个 服务日在至少一种中国证监会指定的信息暴露媒介公告。   出现下列情况之一时，基金照料东谈主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作。   （2）证券交易场合在交易时分非平时停市，导致基金照料东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连合大都赎回，基金照料东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金照料东谈主以为会有损于现存基金份额握有东谈主利益的某笔调理央求。   （5）基金照料东谈主有方正原理以为需要回绝或暂停接受基金调理央求的。   （6）发生基金合同法律解释的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例法律解释或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照料东谈主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行绽放基金调理时，基金照料东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行绽放基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行入手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行入手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其握有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握有期将自 转入的基金份额被说明之日起再行入手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其握有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司照料的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的握有时分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司照料的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的握有时分（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司照料的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的握 有期将自转入的基金份额被说明之日起再行入手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。         中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其握有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司照料的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调理握有时分，计较方法如下：   调理后的握有时分=原握有时分×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其法律解释。   基金照料东谈主不错在法律法例和基金合同法律解释范围内调理基金调理的接洽业务法律解释。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 名堂                   用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调理金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：    名堂                                用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    调理金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                名堂                  用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                名堂                  用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,615.38      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理央求，转出握有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理说明得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                名堂                 用度计较    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调理金额（F=C-E）                             1,194.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                名堂                 用度计较    赎回份额（K）                                  796.00    赎回日基金份额净值（L）                              1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                    0.00    适用后端申购费率（O）                                1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  名堂                 用度计较    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度(E=C*D)                               6.50    调理金额（F=C-E）                             1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,293.50       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                名堂                  用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                名堂                  用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                名堂                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调理金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                            1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                名堂                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调理金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理央求，转出握有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理说明得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                名堂                    用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    调理金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                         7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                名堂                 用度计较    赎回份额（K）                               7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                        10,348,000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  名堂                 用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65,000.00    调理金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                名堂                  用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）      转出总金额（C=A*B）                            1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                                  6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      19.45      转出基金用度（I=E+H）                             25.45      调理金额（J=C-I）                             1,174.55      转入时收取申购费率（K）                     2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                               5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    名堂               用度计较      转出份额（A）                                 1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                            1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                                 6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      19.45      转出基金用度（I=E+H）                             25.45      调理金额（J=C-I）                             1,174.55      转入时收取申购费率（K）                              0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份握有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                    名堂               用度计较      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                              60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02    调理金额（J=C-I）                         11,745,500.98    转入基金用度（K）                                1,000.00    净转入金额（L=J-K）                        11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.300    转入基金份额（N=L/M）                        9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  名堂                用度计较    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                              60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02    调理金额（J=C-I）                         11,745,500.98    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                        11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300    转入基金份额（N=L/M）                        9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理央求，转出握有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙，       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理说明得手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                  名堂                   用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                         10.89    转出基金用度（I=E+H）                                17.39    调理金额（J=C-I）                                1,282.61    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额计较如下：                  名堂                   用度计较    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1,111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                         15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出握有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  名堂                   用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调理金额（J=C-I）                               1,183.11    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                              1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出握有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  名堂                 用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调理金额（E=C-D）                               1,200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                          1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出握有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                  名堂                 用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调理金额（E=C-D）                          12,000,000.00       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的握有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调理央求，转出握有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理说明得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                       名堂             用度计较    转出份额（A）                                       1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调理金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金握有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                       名堂             用度计较    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                           11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               名堂                   用度计较             转出份额（A）                 1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）              1.300           转出总金额（C=A*B）              1,300.00         转出基金赎回费率（D）                  0.1%         转出基金用度（E=C*D）                 1.30           调理金额（F=C-E）               1,298.70           转入基金用度（F）                   0.00           净转入金额（G=E-F）              1,298.70       转入基金 T 日基金份额净值（H）              1.500         转入基金份额（I=G/H）               865.80   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主死字，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关辛勤，对于稳当条件的非交易过户央求按基金登记机构的法律解释办理，并按基金登记机构规 定的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法律解释的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资打算   基金照料东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资打算，具体法律解释由基金照料东谈主另行法律解释。投 资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所法律解释的如期定额投资打算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照料东谈主不错根据干系业务法律解释受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的央求。具体由基金照料东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （十九）如干系法律法例允许基金照料东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东谈主可制定相应的业务法律解释并开展干系业务，并依照《信息暴露办法》的接洽法律解释进行 公告。   （二十）基金照料东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。         中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                     十、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东谈主的照料费；   （2）基金托管东谈主的托管费，含境外托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金干系的信息暴露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）因基金的证券/期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外市集开户、交 易、清理、登记等各项用度）；   （8）基金投资目的 ETF 的干系用度（包括但不限于目的 ETF 的交易用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度和外汇兑换交易的干系用度；   （10）基金收益分配中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户留心用度；   （12）基金依照接洽法律法例应当缴纳的、购买或处置证券接洽的任何税收、征费、关 税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息、罚款及用度） 以及干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （13）按照国度接洽法律解释和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照料东谈主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、依据基金照料东谈主的指示或按照两边协 商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后， 基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、依据基金照料东谈主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各类别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、依据基金照料东谈主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（13）项用度，根据接洽法例及相应条约法律解释， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的干系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照料东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据干系法律法例及中国证监会的接洽法律解释不得列入基金用度的名堂。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的计较方式”中的干系法律解释。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法律解释或干系公告。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的法律解释代扣代缴。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的解救和贬责   本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。   本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产，但上述资产不包括：                                    （1）由基 金托管东谈主在清理机构或其他证券荟萃处理系统中握有的证券；                           （2）在过户代理东谈主处保存的集 合投资用具中的无凭证份额或其他权益。基金照料东谈主、基金托管东谈主分歧证券托管机构负责。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章遗弃或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所法律解释、市集旧例偏执与基金托管 东谈主签订的次托管条约并解救基金财产。除非基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在过 失、断然、欺骗或挑升不妥步履，基金照料东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法 规、证券交易所法律解释、市集旧例的手脚或不手脚承担服务。   基金托管东谈主在因照章驱散、被照章遗弃或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行阻隔清理 时，不得将任安在境内托管的资产偏执收益归入其清管待产；境外托管东谈主因上述同样原因进 行阻隔清理时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现金资产偏执收益归入其清     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 算财产，但当地的法律、法例和市集旧例不允许托管证券零丁于清管待产的情况除外。基金 托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主采用生意上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部 分不会在其进行清理时，手脚可分配财产分配给其债权东谈主。基金份额握有东谈主购买本基金份额， 即视为已剖析并接受在全球托管模式下，现金存入现金账户时组成境外托管东谈主的等额债务， 除犯科律法例及遗弃或清盘范例明文法律解释该等现金不归于清管待产。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券交易场合的交易日以及国度法律法例法律解释需要对外暴露基 金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的目的 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准则》                                       、 监管部门接洽法律解释，并可参考国际管帐准则。 除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可真实反馈公允价值 的，卤莽报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，卤莽估值进行调理并确定公允价 值。   （四）估值方法     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金投资的目的 ETF 份额按照估值日目的 ETF 的基金份额净值估值。如果基金照料 东谈主以为按上述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协 商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   上市通达的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票和权证，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会接洽法律解释确定 公允价值。   【1】境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金照料东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调理最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外）                       ，中式第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （4）初次公开刊行未上市的债券，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）世界银行间债券市集交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，给与估值本领 确定公允价值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集永诀估值。   （7）中小企业私募债券给与估值本领确定公允价值，估值本领难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。   【2】境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中锻练市集的债券按估值日的最近买价估值，新 兴市集的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （1）上市通达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）绽放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，绽放式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市通达生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则给与估值本领确定 公允价值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，由基金照料东谈主负责从其经纪商处取得，并 实时奉告基金托管东谈主。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 了适合的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 法律解释估值。   估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东谈主民银行或其授权机构公布了东谈主 民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东谈主民银行或 其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银行或其授权机构 最新公布为准。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   若波及中国东谈主民银行或其授权机构未公布东谈主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时分 下昼四点（或好像取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思 元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情况调理本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例法律解释应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收法律解释调理或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在干系税金调理日或履行支付日进行相应的估值调理。   对于非代扣代缴的税收, 基金照料东谈主可聘用税收照管人对干系投资市集的税收情况给予 主张和建议。境外托管东谈主根据基金照料东谈主的指示具体妥洽基金在国外税务的申报、缴纳及索 取税收返还等干系服务。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例法律解释，履行纳 税义务。基金照料东谈主对最终税务的处理的真实准确负责。   除因基金照料东谈主或基金托管东谈主断然、挑升步履导致的基金在税收方面酿成的损失外，基 金照料东谈主和基金托管东谈主不承担服务。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法例的法律解释或者未能充分留心基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （五）估值范例 的余额数量计较，各类基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按法律解释公告。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 同的法律解释暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同和干系法律法例的 法律解释对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的特地酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，特地的服务东谈主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担 补偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄服务方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估值诞妄服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值诞妄服务方还是积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有宽裕的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值诞妄的服务方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值诞妄的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 服务方仍卤莽估值诞妄负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额 加上还是赢得的不妥得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （4）估值诞妄调理给与尽量规复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金照料东谈主和本基金托管东谈主协商 一致的时分点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金资产估值错 误处理。   （6）按法律法例法律解释的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）当基金份额净值极少点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份 额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步调防患损失进一步扩大；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议执行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主 未对计较过程提议疑义或要求基金照料东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额握有 东谈主损失的，应根据法律法例的法律解释对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付 的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照特地进度各自承担相应的服务。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔 付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据诞妄，接洽管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适合、合理的步调进行检察， 然而未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值计较诞妄，基金照料东谈主、基金托管东谈主罢职补偿责 任。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的步调消弱或排斥由此酿成的影响。   （4）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统建设而产生的净值计较尾差，以基金 照料东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管机关另有法律解释的，从其法律解释。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 基金照料东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金照料东谈主应于每个绽放日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （十）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理。 由于证券/期货交易所及登记机构偏执他各派系据服务机构提供的数据诞妄，或数据来源受 限等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然还是采用必要、适合、合理的步调进行检察，但未 能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金照料东谈主和基金托管东谈主罢职补偿服务。但 基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调排斥或消弱由此酿成的影响。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣工收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金照料东谈主可对各类别基金份额永诀制定收益分配决策，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则进行调理，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的接洽法律解释在法律解释媒介公告。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时分不得跨越   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                    十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照接洽法律解释编制基金管帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 法律解释的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的接洽法律解释在法律解释媒介公告。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                  十五、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险照料法律解释》、《基金合同》偏执他接洽法律解释。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法律解释的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的法律解释暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时安分，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会法律解释媒介暴露，并保证投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开暴露的信息辛勤。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金居品的特点等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息暴露及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法律解释网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产解救及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛勤概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品辛勤概要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品辛勤概要，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照料东谈主不再更新基金居品辛勤概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在法律解释报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在法律解释网站上，并将基金居品辛勤概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于法律解释媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法律解释媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在法律解释网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在法律解释网站上，并将年度陈说指示性公告登载在法律解释报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过稳当《证券法》法律解释的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在法律解释网站上，并将中期陈说指示性公告登载在法律解释报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在法律解释网站上，并将季度陈说指示性公告登载在法律解释报刊上。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他弥留信息”项下 暴露该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组结伙产情况偏执流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，接洽信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和法律解释网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》阻隔、基金清理； （3）调理基金运作方式、基金合并；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）  （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金照料东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金照料公司变更握有百分之五以上股权的激动、基金照料东谈主的履行抑遏东谈主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金照料东谈主高级照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；  （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照料东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；  （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金照料东谈主或其高级照料东谈主员、基金司理因基金照料业务干系步履受到紧要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚；  （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、履行抑遏东谈主 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有法律解释的情形除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率 发生变更；  （16）任一类基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金入手办理申购、赎回；  （18）本基金发生大都赎回并延期办理；  （19）本基金连合发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；  （22）基金照料东谈主给与舞动订价机制进行估值；  （23）基金份额的拆分；  （24）基金变更份额类别建设；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）  （25）基金信息暴露义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   境内托管东谈主或境外托管东谈主发生变更的，基金照料东谈主应当在其发生后 5 个服务日内报国 家外汇局备案。   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息暴露 义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开长远，并将接洽情况立即陈说中国证监会。   基金合同阻隔的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在法律解释网站上，并将清理陈说指示性公 告登载在法律解释报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金照料东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产支握证券明细。基金照料东谈主应在基金季 度陈说中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书（更新）等文献中暴露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资目的等。   基金照料东谈主应在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权交易的接洽情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响等。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   基金照料东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会法律解释媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法律解释进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法律解释。   （六）信息暴露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及高级照料东谈主 员负责照料信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息暴露内容与 样子准则等法例的法律解释。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、更新 的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金清理陈说等公开暴露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在法律解释报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的真实、准确、完好意思、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在法律解释媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介暴露信息，然而其他民众媒介不得早于法律解释媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露并吞 信息的内容应当一致。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主晋升信息暴露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律法律解释的干系法律解释。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）  照章必须暴露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例法律解释将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）法律法例或监管部门对信息暴露另有法律解释的，从其法律解释。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）             十六、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经基金份 额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在法律解释媒介公告。  （二）    《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系范例后，                   《基金合同》应当阻隔： 的； 监会另有法律解释时从其法律解释； 指数不稳当要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈说出具法律意 见书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳当《证券法》法律解释的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理陈说报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例法律解释的最低期限。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                          十七、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹备   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的弥留组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通 过我方的致力于赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并 举、联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹备 理念，坚握审慎稳健筹备、可握续发展，藏身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托散失世界的分支机构、宽敞的电子化收罗和多元化的 金融居品，戮力为宽敞客户提供优质的金融服务，与宽敞客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教学丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抑遏审计，并赢得无保寄望见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农 业银行连合通过托管业务国际内控范例（ISAE3402）认证，标明了零丁公正第三方对中国农       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 业银行托管服务运作进程的风险照料、里面抑遏的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强才略莳植，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“                             ‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中 得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连合荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次确立的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评选中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/综合照料部、业务照料 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照料部、营运照料部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全注意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高级职称的民众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务才略强，高级照料层均有 20 年以上金融从业教学和高 级本领职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 934 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险抑遏轨制说明   严格战胜国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽照料法律解释，遵法筹备、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保接洽信息的真 实、准确、完好意思、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面抑遏服务，对托管业务风险管 理和里面抑遏服务进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险照料处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监监服务，零丁欺骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了照料轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务照料实行严格 的复核、审核、检察轨制，授权服务实行荟萃抑遏，业务图章按规程解救、存放、使用，账 户辛勤严格解救，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，闭塞照料，实施音像监控；业 务信息由专职信息暴露东谈主负责，防患泄密；业求竣工自动化操作，防患东谈主为事故的发生，技 术系统完好意思、零丁。   （三）     、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管条约法律解释的投资 比例和结巴投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照料东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金照料东谈主的投资指示等监督基金照料东谈主的其他步履。   当基金出现异常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不厄运况进行以下方式的处理： 照料东谈主进行指示； 示接洽基金照料东谈主并报中国证监会。         中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                              十八、境外托管东谈主    （一）境外资产托管东谈主基本情况    称呼：布朗手足哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址：140 Broadway New York, NY 10005    法定代表东谈主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织形势：合伙制 (Partnership)    存续期间：握续筹备    成立于 1818 年的布朗手足哈里曼银行（“BBH”）是全球率先的托管银行之一。BBH 自 是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。BBH 的惠誉长期评级为 A+，短期评级为 F1。    布朗手足哈里曼银行的全球托管业务从属于本行的投资者服务部 (Investor Services)。 在全球范围内，该部门由本行合伙东谈主 Seán Páircéir 先生指挥。在亚洲，该部门由本行合伙东谈主 Noriyasu Sonobe 先生指挥。    手脚一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管收罗散失近一 百个市集。放胆 2024 年 12 月 31 日，全球托管资产规模为 5.3 万亿好意思元，其中跨越 70%是 跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲市集迄今已逾 30 年，亚洲区服务的资产超 8,000 亿好意思元。    投资者服务部（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有跨越 4,900 名职工。咱们致 力为客户提供厚实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面惩办决策，果然作念到 “以客户为中心”。由于坚握长期提供优质厚实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获 盛誉。    （二）境外资产托管东谈主职责 户以及证券账户；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                      十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施范例   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事务所主张后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用稳当《证券法》法律解释的管帐师事务所进行审计并暴露专项审 计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户的基金份额握有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主卤莽主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额餍足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取照料费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产规复流动性后，基金照料东谈主应当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照料东谈主实时聘用稳当《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主张。   （八）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分法律解释的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期陈说中单独进行暴露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有法律解释的，从其法律解释。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、干系法律解释不一致的，以届时的法律法例、 干系法律解释为准，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合范例后，在对基金份额握有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、调理或补充，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                       二十、干系服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金照料有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 接洽东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 接洽东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 接洽东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 接洽东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 接洽东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 接洽东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：010-63636153 传真：010-63639709 接洽东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 接洽东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （8）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 接洽东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 接洽东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 （10）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 接洽东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（世界） （11）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 接洽东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：956033 （12）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 接洽东谈主：刘奉求 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （13）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）      办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号      法定代表东谈主：魏礼亚      电话：0512-63969209      传真：0512-63969209      接洽东谈主：葛晓亮      网址：http://www.szrcb.com      客户服务电话：956111      （14）长沙银行股份有限公司      住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座      办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座      法定代表东谈主：朱玉国      电话：0731-89736250      传真：0731-89736250      接洽东谈主：于立娜      网址：www.bankofchangsha.com      客户服务电话：0731-96511      （15）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾一都1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东谈主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      接洽东谈主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （16）中信百信银行股份有限公司      住所：北京市向阳区平定路5号院3号楼8层      办公地址：北京市向阳区平定路5号院3号楼6-11层      法定代表东谈主：寇冠     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：010-50925699 传真：010-86496277 接洽东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （17）鼎信汇金（北京）投资照料有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 接洽东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （18）深圳市新兰德证券投资磋商有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 接洽东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （19）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 接洽东谈主：吴卫东     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （20）财咨谈信息本领有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 接洽东谈主：庞呆板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （21）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 接洽东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （22）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 接洽东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （23）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东谈主：陈成      电话：17601206766      接洽东谈主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （24）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港合营区前湾一都1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      接洽东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （25）民商基金销售（上海）有限公司      住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室      办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东谈主寿大厦32层      法定代表东谈主：贲惠琴      电话：15001983450      传真：021-50206001      接洽东谈主：周宇亮      网址：www.msftec.com      客户服务电话：021-50206003      （26）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028 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网址：www.glsc.com.cn     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 客户服务电话：95570 （100）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 接洽东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （101）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 接洽东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （102）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 接洽东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （103）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   接洽东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （104）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   接洽东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （105）国盛证券有限服务公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北 京 银 行大楼   法定代表东谈主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   接洽东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （106）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东谈主：杨炯洋        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）    电话：010-58124967    传真：028-86150040    接洽东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （107）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    接洽东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （108）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    接洽东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （109）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一都115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华一都115号投行大厦18楼    法定代表东谈主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 接洽东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （110）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 接洽东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （111）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 接洽东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （112）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 接洽东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） （113）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 接洽东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （114）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 接洽东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （115）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 接洽东谈主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （116）五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元           中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）      办公地址：深圳市南山区滨海通衢与后海滨路交织处滨海通衢3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东谈主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      接洽东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （117）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      接洽东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （118）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      接洽东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （119）中山证券有限服务公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 接洽东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （120）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 接洽东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （121）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 接洽东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （122）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 接洽东谈主：姜志伟     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （123）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 接洽东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （124）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 接洽东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （125）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 接洽东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （126）长城国瑞证券有限公司     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 接洽东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （127）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 接洽东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （128）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 接洽东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （129）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强    中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 接洽东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （130）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 接洽东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （131）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 接洽东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （132）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 接洽东谈主：曹欣     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （133）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区平定路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 接洽东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （134）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易查验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易查验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 接洽东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （135）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 接洽东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）  基金照料东谈主可根据接洽法律、法例的要求，采用稳当要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告及后续调剪发售机构的干系公告或基金照料 东谈主网站干系公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金照料东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中原基金照料有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  接洽东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元  法定代表东谈主：朱小辉  接洽电话：010-57763999  传真：010-57763599  接洽东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁   接洽电话：010-58153000   传真：010-85188298   接洽东谈主：蒋燕华   中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳             二十一、基金合同的内容提要 基金合同的内容提要见附件一。   中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）            二十二、基金托管条约的内容提要 基金托管条约的内容提要见附件二。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）               二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金照料东谈主和代销机构提供。   基金照料东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金照料东谈主将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）辛勤发送   基金照料东谈主根据握有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户辛勤（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照料东谈主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交易   握有中国莳植银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交易的干系条约，接受本公司接洽服务条件并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、辛勤变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信赖务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信形势赢得市集资讯、居品信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金照料东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十四、其他应暴露事项   （一）2024年7月18日发布中原恒生香港上市生物科技交易型绽放式指数证券投资基金 发起式连结基金（QDII）2024年第二季度陈说。   （二）2024年8月30日发布中原恒生香港上市生物科技交易型绽放式指数证券投资基金 发起式连结基金（QDII）2024年中期陈说。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原恒生香港上市生物科技交易型绽放式指数证券投资基 金发起式连结基金（QDII）2024年第三季度陈说。   （四）2024年12月3日发布中原基金照料有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事务 所公告。   （五）2025年1月22日发布中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024年第四季度陈说。   （六）2025年3月7日发布中原基金照料有限公司对于办公地址变更的公告。   （七）2025年3月12日发布中原基金照料有限公司对于广州分公司营业场合变更的公告。   （八）2025年3月31日发布中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2024年年度陈说。   （九）2025年4月15日发布中原基金照料有限公司对于中原恒生生物科技交易型绽放式 指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）在中国香港证券市集2025年节沐日等日历暂停申 购、赎回、调理、如期定额申购业务的公告。   （十）2025年4月22日发布中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）2025年第一季度陈说。                二十五、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金照料东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                       二十六、备查文献 起式连结基金(QDII)注册的批复。 同》。 议》。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金照料东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                    中原基金照料有限公司                                    二〇二五年五月三旬日       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                         附件一：基金合同提要                  第一部分 基金合同当事东谈主的权利与义务   一、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主简况   称呼：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金照料东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他接洽法律解释，基金照料东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法律解释召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律法律解释监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度接洽法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》法律解释的用度；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及接洽法律法律解释决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及境内转融 通证券出借、境外证券出借等业务；   （14）以基金照料东谈主的方式，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳当接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申购、赎回、调理 和非交易过户等业务法律解释；   （17）根据接洽法律解释，采用、更换或遗弃境外投资照管人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其步履进行必要的监督；   （18）基金照料东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系法律解释，献媚基金份额握有东谈主洗钱风险 现象，采用相应合理的抑遏步调；   （19）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他接洽法律解释，基金照料东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以教师信用、严慎发愤的原则照料和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产相互零丁,对所照料的不同基金永诀照料，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽法律解释外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （8）采用适合合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的法律解释，按接洽法律解释计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度、中期和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他接洽法律解释，履行信息暴露及陈说义务；   （12）保守基金生意机密，不显露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他接洽法律解释另有法律解释外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主显露，因向审 计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基金 收益；   （14）按法律解释受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他接洽法律解释召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按法律解释保存基金财产照料业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在法律解释时分发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》法律解释的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到接洽辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担服务；       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （23）以基金照料东谈主方式，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 照料东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹备   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏执他接洽法律解释，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全解救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）采用、更换或遗弃境外托管东谈主并与之签署接洽条约；   （8）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他接洽法律解释，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以教师信用、发愤尽责的原则握有并安全解救基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备宽裕的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金永诀建设账户，零丁核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）解救由基金照料东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽法律解释另有法律解释外，在 基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东谈主显露，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说明基金照料 东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果基金照料东谈主有未执行《基 金合同》法律解释的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛勤不少于法律法例法律解释 的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其委托的登记机构处接管并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按法律解释制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或接洽法律解释向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他接洽法律解释，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法律解释监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而罢职；   （20）按法律解释监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）采用稳当《试行办法》第十九条法律解释的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金 托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己 特地、断然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应服务；在决定境外托管东谈主 是否存在特地、断然等不妥步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律 及当地的法律法例、证券市集旧例决定；但基金托管东谈主已按照严慎、尽责的原则采用、委 任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东谈主的歇业而产生的损失，托管东谈主不承担服务；   （23）保护基金份额握有东谈主利益，按照法律解释对基金日常投资步履和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、非法，应当实时向中国证监会、外管局报 告；   （24）每月收尾后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局陈说基金照料东谈主境外投资情 况，并按干系法律解释进行国际收支申报；   （25）办理基金照料东谈主就照料本基金的接洽结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结 算业务；   （26）基金托管东谈主就照料本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、 委托及成交记录等干系辛勤，其保存的时分不少于法律法例法律解释的最低期限；   （27）实时将公司步履信息文书基金照料东谈主；   （28）对基金照料东谈主发送的指示负有形势审查义务。对于稳当方式一致的指示，托管 东谈主执行该等指示所产生的损失，托管东谈主不承担服务。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （29）法律法例、《基金合同》法律解释的其他义务，以及中国证监会、外管局法律解释的其他 义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照法律解释要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限服务；     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）战胜基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务法律解释；   （10）提供基金照料东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真实性；   （11）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。                  第二部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法律解释的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的答谢范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》法律解释的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调理收费方式；   （3）加多、减少、调理基金份额类别建设；   （4）调理基金份额净值的计较和公告时分或频率；   （5）本基金采用其他方式参与目的 ETF 的申购赎回；   （6）基金照料东谈主、证券交易所、登记机构、销售机构调理接洽基金认购、申购、赎回、 调理、收益分配、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （7）经履行适合范例后，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金 照料东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、委托的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、书面 表决主张寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主握有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲明稳当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的法律解释， 况且握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连合公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法律解释的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文书不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效率；        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面主张或授权 他东谈主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的委托东谈主握 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲明稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的法律解释，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他方式进行表决，或者给与收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有法律解释的除外）               、法律法例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主握东谈主按照下列第七条法律解释范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金照料 东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法律解释的须以非常决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交稳当会议通 知中法律解释的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，方式稳当会议文书法律解释的书 面表决主张视为有用表决，表决主张暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会干系 法律解释的要求在法律解释媒介上公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行见效的基金份额握有东谈主大会的决议。 见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金所握目的 ETF 份额欺骗表决权的方式   鉴于本基金是目的 ETF 的连结基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额欺骗与目的 ETF 干系的握有东谈主权利，如目的 ETF 握有东谈主大会召集权、参加目的 ETF 握有东谈主大会的表决权。计较参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有 目的 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。 计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金照料东谈主说明其单       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 独或总共握有的本基金基金份额所对应的目的 ETF 份额不少于目的 ETF 总份额的 10% 的，可对目的 ETF 欺骗基金份额握有东谈主大会的召集权。   如目的 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权切身出席/出具 书面表决主张或以代理投票授权委托书请托代表出席/出具书面表决主张，并有权按照所握 有的本基金基金份额对应的目的 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照料东谈主不应以本基金的方式代表本基金的全体基金份额握有东谈主以目的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的委托以本 基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席目的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主永诀握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权稳当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系法律解释以本节特殊约定内容为准， 本节莫得法律解释的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果目的 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含目的 ETF，永诀确定本基金主侧袋账户对于目的 ETF 的表决权及相应表决票数。目的 ETF 握有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有法律解释的，从其法律解释。               第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放胆收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣工收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金照料东谈主可对各类别基金份额永诀制定收益分配决策，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则进行调理，不需召开基金份额握有东谈主 大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的接洽法律解释在法律解释媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时分不得跨越   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的法律解释。        第四部分 与基金财产照料、运用接洽用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类 清理、登记等各项用度）           ； 用等）   ；       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项接洽的任何利息、罚款及用度）以及 干系手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、依据基金照料东谈主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照料 东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、依据基金照料东谈主的指示或按照两边协商一 致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额握有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各类别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、依据基金照料东谈主的指示或按照两边协 商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 基金照料东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据接洽法例及相应条约法律解释，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的法律解释。   五、基金税收        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的法律解释代扣代缴。                第五部分 基金财产的投资场合和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣工投资目的， 本基金还可少量投资于非成份股偏执他境表里市集投资用具。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的与本基金追踪并吞标的指数的公募基金（包括绽放式基金和交 易型绽放式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）、经中国证监会招供的境外 交易所上市交易的生息用具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币市 场用具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支握证券、银 行入款、同行存单、货币市集用具、金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或 内地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合范例后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵命以下限制： 资生意银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。         中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。 照料的全部基金（含本基金）不得握有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较并吞机构境表里上市的 总股本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对握 有的股本权证欺骗调理。 是指法律或基金合同法律解释的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越本基金资产净值的 20%。 条约约定为准，况且应当战胜下列法律解释：   i）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采用市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分 红。一朝借方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   iv）除中国证监会另有法律解释外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现金。   b) 入款讲明。   c) 生意单子。   d) 政府债券。          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   e) 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可遗弃信用证。   v）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平时市集旧例的合理期限内要求反璧 任一或扫数已借出的证券。   vi）基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿服务。 定：   i）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置卖 出收益以餍足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调理以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处 置已购入证券以餍足索赔需要。   v）基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿服务。 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现金不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 的 20%。          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   若基金跨越上述投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个服务日内给与合理的生意步调 减仓，以稳当投资比例限制要求，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵命以下限制： 期。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不 稳当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其各类资产支握证券总共规模的 10%。 资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再稳当投资范例，应在评级陈说发布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使 基金投资比例不稳当上述法律解释投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调理。   （3）本基金境表里投资组合均应遵命以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数 成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述法律解释投资比例 的，基金照料东谈主应当 30 个交易日内进行调理，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自本基金合同见效之日起 入手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法律解释为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受干系限制，自动战胜届时有用的法律法例或监管法律解释。   为留心基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （7）参与未握有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品干系的生息品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无穷服务的投资；   （12）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会法律解释结巴的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、履行抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，注意利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。               第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在法律解释网站暴露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法律解释网站暴露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同撤销和阻隔的事由、范例以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在法律解释媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当阻隔： 链接的；      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 国证监会另有法律解释时从其法律解释； 标的指数不稳当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘用管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈说出具法 律主张书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。                   第八部分 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 则按庸碌范例进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有敛迹 力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间诚恳、发愤、尽责地履行基 金合同法律解释的义务，留心基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区 和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》本来一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各 握有一份，每份具有同等的法律效率。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约提要                          一、托管条约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：中原基金照料有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织形势：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   筹备范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照料；4、从事特定客户资产照料业务；   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织形势：股份有限公司   注册资金：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹备   筹备范围：接管公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供解救箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务；代理       中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息居品 交易业务；经国务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。              二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用范例的，基金照料东谈主应 按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系本领系统，对基金实 际投资是否稳当《基金合同》对于证券采用范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资范围、投资对象如下：   本基金主要投资于目的 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣工投资目的， 本基金还可少量投资于非成份股偏执他境表里市集投资用具。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪并吞标的指数的公募基金（包括绽放式基金和交易 型绽放式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）                             、经中国证监会招供的境社交 易所上市交易的生息用具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币市集 用具。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支握证券、银 行入款、同行存单、货币市集用具、金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   其中在投资香港市集时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票市集交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合范例后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保握不低于基金资      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金境外投资组合应遵命以下限制： 生意银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制。 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或 地区市集的证券资产不得跨越基金资产净值的 3%。 照料的且由本基金托管东谈主托管的全部基金（含本基金）不得握有并吞机构 10%以上具有投票 权的证券刊行总量，但标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并计较同 一机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础 证券，并假设对握有的股本权证欺骗调理。 指法律或基金合同法律解释的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 生息品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值阻隔交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越本基金资产净值的 20%。 条约约定为准，况且应当战胜下列法律解释：   i）扫数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采用市值计价轨制进行调理以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   iv）除中国证监会另有法律解释外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a) 现金。   b) 入款讲明。   c) 生意单子。   d) 政府债券。   e) 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可遗弃信用证。   v）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平时市集旧例的合理期限内要求反璧 任一或扫数已借出的证券。   vi）基金照料东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿服务。   i）扫数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调理以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置卖出收 益以餍足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调理以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一朝卖方违约，本基金根据条约和接洽法律有权保留或处置已 购入证券以餍足索赔需要。   v）基金照料东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿服务。 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现金不得计入基金总资产。      为应付赎回、          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 金不受上述限制。   若基金跨越上述投资比例限制，应当在跨越比例后 30 个服务日内给与合理的生意步调 减仓，以稳当投资比例限制要求，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵命以下限制： 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的身分致使基金不稳当 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 的 10%。 证券规模的 10%。 类资产支握证券，不得跨越其各类资产支握证券总共规模的 10%。 资产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再稳当投资范例，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出。   除上述第 2）、7）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、 标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比 例不稳当上述法律解释投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行调理。   （3）本基金境表里投资组合均应遵命以下限制：        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制等基金照料东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述法律解释投资比例的，基 金照料东谈主应当 30 个交易日内进行调理，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检察自本基金合同见效之日起开 始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法律解释为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动战胜届时有用的法律法例或监管法律解释。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资结巴步履通过过后监督方式进行监督。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、履行抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，注意利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。干系交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予暴露。由于基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的数据 不准确、不足时，导致监管陈说数据不准确,由基金照料东谈主承担相应服务。紧要关联交易应提 交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少 每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法 规及行业范例的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名 单进行交易。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。 如基金照料东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商惩办。若 照料东谈主未提供交易敌手名单，则视同可与扫数交易敌手进行交易   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交易法律解释进行交易，并负 责惩办因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 服务及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主确定的时分前仍未承担违约责 任偏执他干系法律服务的，基金照料东谈主向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定 的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金照料东谈主投资 通达受限证券进行监督。   基金照料东谈主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会干系法律解释，明确基金投资通达受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险抑遏轨制，注意流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否战胜干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通达受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券市集交易的证券。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责干系服务的 落实和妥洽，并确保基金托管东谈主好像平时查询。因基金照料东谈主原因产生的通达受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全解救本基金资产的服务与损失，及因通达受限证券存管 平直影响本基金安全的服务及损失，由基金照料东谈主承担。   本基金投资通达受限证券，不得预支任何形势的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金 流动性贫苦以及干系损失的卤莽惩办步调，以及接洽异常情况的处置。基金照料东谈主应在初次 投资通达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金照料东谈主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的步调，在合理的时安分有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金照料东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何服务。如因基金照料东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿服务 的，基金照料东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提嘱托洽书面辛勤，并保证向基金托管东谈主提供的接洽辛勤真实、准确、完好意思。接洽辛勤如有 调理，基金照料东谈主应实时提供调理后的辛勤。上述书面辛勤包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票接洽刊行数量、刊行价钱、锁如期等刊行辛勤。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数量、价钱、总成本、账面价值。 体暴露所投资非公开刊行股票的称呼、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金接洽投资通达受限证券比例如违背接洽限制法律解释，在合理期限内未能进行实时调 整，基金照料东谈主应在两个服务日内编制临时陈评话，给予公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律法例战胜情况。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （2）在基金投资通达受限证券照料服务方面接洽轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）接洽比例限制的执行情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金照料东谈主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 进程、风险抑遏轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以注意信用风险、 流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否稳当比例限制进行过后监督，如发现异常 情况，应实时以书面形势文书基金照料东谈主。基金照料东谈主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 如因基金照料东谈主原因导致基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金照料东谈主应 补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。   （七）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信 息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的法律解释，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金照料东谈主限 期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到书面文书 后应不才一服务日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托 管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主应在法律解释时安分回答 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金照料东谈主应积极配合提供 干系数据辛勤和轨制等。     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易范例还是见效的指示违背法律、行政法例 和其他接洽法律解释，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料东谈主，由此酿成的损 失由基金照料东谈主承担。   （十一）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事务所主张后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （十二）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要非法步履，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照料东谈主无方正原理，回绝、阻 挠对方根据本托管条约法律解释欺骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。              三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全解救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东谈主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理清理交收、干系信息暴露和监督基金投资 运作等步履。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 未执行或无故延伸执行基金照料东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约偏执他接洽法律解释时，应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形势给基金照料东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交干系辛勤以供基金照料东谈主核查托管财产的完好意思性和真实性，在法律解释时安分回答基金 照料东谈主并改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，回绝、阻拦 对方根据本条约法律解释欺骗监督权，或采用拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照料东谈主提议劝诫仍不改正的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。                  四、基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自交运用、贬责、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内交易交 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户留心费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采用步调进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 产。 清理时，不得将托管证券偏执收益归入其清管待产；基金照料东谈主和基金托管东谈主剖析现金于存 入现金账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除犯科律法例及遗弃或清盘范例明 文许可该等现金不归于清管待产外，该等现金归入清管待产并不组成基金托管东谈主违背托管协 议的法律解释。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。 握有东谈主东谈主数稳当《基金法》            、《运作办法》等接洽法律解释后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法律解释时安分，聘用稳当《证券法》法律解释 的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和照料     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主解救和供境内资金划拨 使用。基金托管东谈主可委托境外托管东谈主开立资金账户（境外）                          ，境外托管东谈主根据基金托管东谈主的 指示办理境外资金收付。 照料东谈主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向基金托管东谈主发出销户央求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金托管东谈主与基金联名的证券账户；境外托管东谈主在基金所投资市集的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务法律解释开立证券账户。 金照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。 用由基金照料东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清理服务，基 金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限服务公司的法律解释执行。基金证券账户的开立和照料应稳当账户所在国或 地区接洽法律的法律解释。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按接洽法律解释开立、使用并照料；若无干系法律解释， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的法律解释执行。   （五）债券托管专户的开设和照料        中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   《基金合同》见效后，基金照料东谈主负责以基金的方式央求并取得插足世界银行间同行拆 借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的接洽法律解释，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）期货账户的开立和照料   由基金照料东谈主代表基金与期货经纪商签订期货合同，基金照料东谈主应在其经纪商处以基金 方式开立期货账户，并将干系的账户信息发送基金托管东谈主。   基金托管东谈主和其境外托管东谈主不承担与期货投资干系资产（包括但不限于期货合约、保证 金）的解救服务。基金照料东谈主应在约定的截止时分之前向基金托管东谈主发送经基金照料东谈主说明 的期货经纪商陈说，包括期货交易明细、保证金余额等期货数据。基金照料东谈主也可为基金托 管东谈主开通权限，提供数据查询功能。基金托管东谈主根据基金照料东谈主提供查询的数据或按照基金 照料东谈主指定的查询阶梯取得的数据进行估值和核算，不承担核实该数据的服务。   （七）其他账户的开立和照料 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管 东谈主根据接洽法律法例的法律解释和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法律解释使用 并照料。   （八）基金财产投资的接洽有价凭证等的解救   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主或境外托管东谈主处的解救库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登 记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代解救库，解救 凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金 照料东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主偏执境外托管东谈主之外机构实 际有用抑遏或解救的资产不承担解救服务。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的解救   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基金签署的、 与基金财产接洽的紧要合同的原件永诀由基金照料东谈主、基金托管东谈主解救。除本条约另有法律解释 外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同包括但不限于基金年度审计合      中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新） 同、基金信息暴露条约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基金照料东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同解救 期限不少于法律法例法律解释的最低期限。                  五、基金资产净值的计较和复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及范例   日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计较，各类基金资产净   值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形   下的净值精度救急调理机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个交易日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按法律解释公告。   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日估值时分点计较基金资产净值并发送给基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按约定对外公布。但基金照料东谈主根据法律法例 或《基金合同》的法律解释暂停估值时除外。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一请安见的，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。                 六、基金份额握有东谈主名册的解救   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和解救，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应永诀解救基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法例法律解释的最低期限。如不可妥善解救， 则按干系法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金照料东谈主应将接洽辛勤送交基金托管东谈主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所解救的 基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守秘义务。                      七、争议惩办方式     中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩办，协商、融合不可 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释按庸碌范例进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间诚恳、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约法律解释的义务，留心基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港非常行政区、澳门非常行政区和台湾 地区法律）统率并从其解释。                  八、托管条约的变更和阻隔   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的法律解释有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）托管条约阻隔的情形          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                      附件三：标的指数编制决策                （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）       阅读本文献时，建议连同恒生指数有限公司(「恒生指数公司」)于网页上提供的指数编  算总则一同阅读。       本文献之使用者须细巧，在一些非常情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒  生指数公司保留决定最合适作念法的权利。 目的                 反馈于香港上市最大的 50 间生物科技公司之举座发达 选股范围               于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主板上市                    法律解释第 21 章上市之投资公司 候选履历 上市历史要求             至少一个月 行业要求               被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：                     代号      业务子类别 流动性要求              投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法               市值排行最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量              固定为 50 缓冲区                排行 60 名以下的现存成份股将从指数中剔除，而排行 40 名或以                    上的证券将加入指数；                    最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排行决定，以维                    握成份股数量于 50 互联互通交易履历           不适用 检查周期               每季(数据放胆每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重调理周期             每季 快速纳入机制             如新股在首个交易日之收市市值排行，在现存指数成份股中                    前五，该新股将被纳入指数；                    新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实施          中原恒生生物科技交易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)招募说明书（更新）                    有，以最近一次如期检查中排行最高的合履历证券代替被临时剔 临时剔除成份股之替换                    除的成份股 加权方法                    通达市值加权# 比重上限               每只成份股 10% 推出日历               2019 年 12 月 16 日 基日                 2013 年 12 月 31 日 基值                 10,000 货币                 港币 指数发布               每隔 2 秒实时发布 指数代码               路孚特                彭博 价钱指数               .HSHKBIO           HSHKBIO 股息累计指数             .HSHKBIOT          - 净累计指数              .HSHKBION          HSHKBION  #计较被界定为药品分销之成份股的比重时，通达市值将乘以 0.5 的折让系数  接洽本档的专有名词及计较方法细则，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。

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